中郵基金踩雷到哭!投資總監(jiān)被查、重倉爾康制藥、一季度虧1個億

來源:網(wǎng)絡 時間:2017-05-22 13:54:52

中郵基金踩雷到哭!投資總監(jiān)被查、重倉爾康制藥、一季度虧1個億

作者:高遠山

來源:野馬財經(jīng)

業(yè)績連續(xù)虧損;

重倉涉嫌財務造假的爾康制藥(300267.SZ);

投資總監(jiān)因涉老鼠倉被調查;

偏好中小創(chuàng)的中郵基金近期一直麻煩不斷,連續(xù)踩雷。

投資總監(jiān)鄧立新接受調查

公司暫停其基金經(jīng)理職務

5月19日,中郵基金在官網(wǎng)發(fā)公告稱,中郵投資總監(jiān)鄧立新“因其個人行為,正在接受相關部門調查”,目前公司已經(jīng)暫停鄧立新中郵風格輪動基金經(jīng)理職務。

截圖來源:中郵基金官網(wǎng)

盡管今日才公布說明公告,野馬財經(jīng)(微信公號:ymcj8686)注意到,鄧立新的“東窗事發(fā)”早在3月份就有跡可循。3月23日,中郵核心優(yōu)勢(590003.OF)發(fā)布公告稱,由于“業(yè)務發(fā)展需要”,鄧立新不再擔任該產(chǎn)品基金經(jīng)理。緊接著,在4月13日與4月27日,由鄧立新掌管的中郵風格輪動(001479.OF)與中郵核心成長(590002.OF)也分別發(fā)公告稱,新增其他基金經(jīng)理。5月19日,中郵風格輪動暫定鄧立新基金經(jīng)理一職。

數(shù)據(jù)顯示,除已卸任的中郵核心優(yōu)勢基金經(jīng)理外,鄧立新目前一共掌管了4只基金,管理規(guī)模約為83億元。然而,鄧立新執(zhí)掌的這幾只基金業(yè)績多以虧損為主。

而此前,市場亦有傳聞,稱鄧立新因涉嫌老鼠倉被北京證監(jiān)局帶走調查。

滬上一業(yè)內(nèi)人士同樣對野馬財經(jīng)(微信公號:ymcj8686)表示,鄧立新被帶走可能涉及老鼠倉,目前證監(jiān)會尚未有最終論斷。值得注意的是,中郵基金在“老鼠倉”事件上曾有前科。

2011年11月11日至2014年1月22日,厲建超在擔任中郵核心優(yōu)選(590001.OF)基金經(jīng)理期間,先于中郵核心優(yōu)選基金1-5個交易日、同步或者稍晚于1-2個交易日,買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資相同的股票,累計趨同交易獲利1682.80萬元,被判處有期徒刑3年6個月,并處罰金1700萬元。證監(jiān)會亦決定對厲建超采取終身市場禁入處罰。

重倉被指“財務造假”爾康制藥

再無奈也得躺槍

5月9日,一篇題為《強烈質疑爾康制藥涉嫌嚴重財務舞弊:中國海關喊你來對賬!》的文章,直指A股上市公司爾康制藥(300267.SZ)涉嫌嚴重財務造假,對18萬噸木薯淀粉生產(chǎn)項目實現(xiàn)的6.15億元凈利潤提出質疑,并質疑爾康制藥有虛構資產(chǎn)嫌疑。受此消息影響,爾康制藥9日股價以跌停報收,并從當天收盤起臨時停牌,直到今日依然沒有復牌。

目前,多只基金深仍陷爾康制藥當中。

截圖來源:東方財富Choice

值得注意的是,在這13只公募基金中,有6只是中郵基金公司旗下產(chǎn)品,共計持有爾康制藥9993.38萬股,是持有該股最多的基金公司。

其中,中郵信息產(chǎn)業(yè)(001227.OF)、中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)(590008.OF)、中郵核心競爭力(000545.SZ)三只基金因持倉4181.92萬股、4127.39萬股、1381.75,而分列爾康制藥前十大股東的第3、4、8位。

中郵信息產(chǎn)業(yè)、中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、中郵核心競爭力,三只基金的基金經(jīng)理均出現(xiàn)了任澤松的名字。資料顯示,2013年,其管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)以80.38%的收益奪得偏股型基金年度冠軍,此后,80后基金經(jīng)理任澤松逐漸被市場熟知,也成為了中郵基金公司的“一哥”。

一季報的失意

三個季度的“虧損王”

作為第一家登陸新三板的基金公司,中郵基金也曾有過輝煌戰(zhàn)績。但隨著創(chuàng)業(yè)板的大幅回調,今年一季度,中郵基金以旗下產(chǎn)品利潤合計虧損1.01億元連續(xù)第三季度蟬聯(lián)"虧損王"的稱號。

這一局面,與中郵基金旗下基金"抱團"重倉有著很大關系。數(shù)據(jù)顯示,中郵基金旗下參與基金數(shù)較多的個股包括耐威科技(300456.SZ)、樂視網(wǎng)(300104.SZ)、美的集團(000333.SZ)、東方網(wǎng)力(300367.SZ)、飛利信(300287.SZ)、旋極信息(300324.SZ)、昆侖萬維(300418.SZ)等。

今年3月,證監(jiān)會針對公募基金流動性風險發(fā)布了最新意見稿,其中對流通股比提出了限制:要求一家基金公司旗下所有開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%.

而根據(jù)最新披露的一季報數(shù)據(jù)顯示,中郵基金仍然有至少3只股票持倉比例超出紅線,包括耐威科技(300456.SZ)、東方網(wǎng)力(300367.SZ)以及盛洋科技(603703.SH)。其中,盛洋科技即獲得鄧立新的偏愛。

根據(jù)季報數(shù)據(jù)顯示,鄧立新管理的4只基金分兩批買入盛洋科技。中郵核心成長和中郵創(chuàng)新優(yōu)勢于2015年三季度買入,基金持有期間盛洋科技的股價上漲約75%,基金凈值略有虧損;中郵風格輪動和中郵低碳經(jīng)濟在2016年第二季度買入,基金持有期間盛洋科技的股價下跌17%,兩只基金的凈值虧損則分別約為15%和20%.

今年一季度,盛洋科技股價再次跳水,股價大跌28.03%,嚴重拖累基金凈值。

但鄧立新選擇了堅守,其在季報中披露,“報告期內(nèi),我們秉承重點布局新經(jīng)濟的投資策略。我們認為市場處于底部區(qū)間,向上向下空間都不大,依然以存量博弈為主。整體上看,我們繼續(xù)采用相對靈活的倉位控制策略,積極布局長期看好的新經(jīng)濟?!逼浔硎?,將對業(yè)績增長確定性高、估值合理的成長股逐步加大配置比例。

出了這么多的問題,直接體現(xiàn)了中郵基金的內(nèi)部控制制度和監(jiān)察體系均不夠完善,此番對于鄧立新被調查的后續(xù)報道野馬財經(jīng)也將持續(xù)關注。

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